刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)
證明標(biāo)準(zhǔn)是我國刑事證據(jù)理論研究中爭議最大的問題之一，英美法系國家一般根據(jù)案件性質(zhì)不同設(shè)置了多元的證明標(biāo)準(zhǔn)。多年來，我國的訴訟制度采用的是客觀真實(shí)模式下“一元制”的證明標(biāo)準(zhǔn)，即都要達(dá)到“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。早在2012年，隨著最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》實(shí)施，民事訴訟確立了新的證明標(biāo)準(zhǔn)，但與人性命攸關(guān)的刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，在建構(gòu)上不但落后于民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，而且也沒能建立了完備的具有可操作性的證明標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為我們應(yīng)借鑒兩大-法系國家的相關(guān)規(guī)定，對現(xiàn)行刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重構(gòu)。
[關(guān)鍵詞]：證明標(biāo)準(zhǔn) 證明模式 重構(gòu) 體系
在刑事訴訟中，證明標(biāo)準(zhǔn)是貫穿整個刑事證明過程始終的一條主線。刑事訴訟主體收集證據(jù)，審查判斷證據(jù)進(jìn)行實(shí)體處理活動均需圍繞著證明標(biāo)準(zhǔn)而展開。在證據(jù)制度中，證明標(biāo)準(zhǔn)是一個復(fù)雜的蘊(yùn)含著豐富理論和實(shí)踐爭議的問題。在英美法系國家中，排除合理懷疑是刑事訴訟證明中的最高標(biāo)準(zhǔn)。在大陸法系國家中，一般采用的是“內(nèi)心確信”的證明標(biāo)準(zhǔn)。雖然兩者在措辭上不盡相同，但一般認(rèn)為，排除合理懷疑與內(nèi)心確信其實(shí)是同一證明標(biāo)準(zhǔn)互為表里的兩種表述。隨著理論和實(shí)踐的發(fā)展，我國所采用的是客觀真實(shí)模式下的“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)越來越顯示它的不合理性，越來越不能滿足實(shí)踐發(fā)展的需要。因此借鑒兩大-法系的刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，來探視我國訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，不僅具有重大的理論價值，而且還有重要的實(shí)踐意義。
一、證明標(biāo)準(zhǔn)的概念、意義
(一)證明標(biāo)準(zhǔn)的概念
證明標(biāo)準(zhǔn)又稱證明要求、證明任務(wù)，是指法律規(guī)定的承擔(dān)舉證責(zé)任的訴訟主體運(yùn)用證據(jù)證明自己的主張或?qū)Π讣��?shí)施的認(rèn)定所達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和程度。如果當(dāng)事人提供的證據(jù)達(dá)到了證明標(biāo)準(zhǔn)，就意味著當(dāng)事人履行了證明責(zé)任，相反如果當(dāng)事人提供的證據(jù)未能達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)，就意味著他沒有完成證明責(zé)任，它的主張就將不會成立。通說認(rèn)為證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有以下兩個特征：(1)階段性，在不同的訴訟階段應(yīng)采取不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。(2)證明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的舉證責(zé)任主體的不可移轉(zhuǎn)性。
(二)確定證明標(biāo)準(zhǔn)的意義
證明標(biāo)準(zhǔn)在訴訟過程中具有重要的意義，它是訴訟證明活動的方向和準(zhǔn)繩，指導(dǎo)著當(dāng)事人和事實(shí)認(rèn)定者實(shí)施正確的訴訟行為，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，證明標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)事人履行證明責(zé)任的燈塔，憑借證明標(biāo)準(zhǔn)的衡量，當(dāng)事人知道何時可以暫停舉證，對方當(dāng)事人也可以知道何時提供相反的證據(jù)進(jìn)行反駁，何時可以停止舉證性的反駁，而等待負(fù)有證明責(zé)任的當(dāng)事人繼續(xù)提供證據(jù)。
第二，證明標(biāo)準(zhǔn)是事實(shí)認(rèn)定者決定具體事實(shí)能否認(rèn)定的行為準(zhǔn)則，根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)，如果事實(shí)認(rèn)定者認(rèn)為這些證據(jù)對待證事實(shí)的證明達(dá)到了證明標(biāo)準(zhǔn)，則認(rèn)定事實(shí)為真，反之，如果證明責(zé)任承擔(dān)者提供的證據(jù)未能滿足證明標(biāo)準(zhǔn)，則認(rèn)定該事實(shí)為假。
二、證明標(biāo)準(zhǔn)的中外差異
(一)英美法系國家的刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)
英美法系國家刑事訴訟中以可能性或確定性的不同程度來劃分刑事訴訟中的證據(jù)。如在美國證據(jù)法則或理論中分為九等。第一等是絕對的確定性，由于理論的限制，任何法律目的均不作此要求。第二等是排除合理懷疑，即為刑事案件作出定罪裁決所必需，也是訴訟方面的最高標(biāo)準(zhǔn)。第三等是清楚和有說服力的證據(jù)，適用于某些民事案件以及某些管轄法院對死刑案件中保釋請求的駁回。第四等是優(yōu)勢證據(jù)，適用于多數(shù)民事案件以及刑事訴訟中被告人的肯定性抗辯。第五等是可成立的理由，適用于簽發(fā)令狀、無證逮捕、搜查及拘留，控訴書和起訴書的發(fā)布，撤銷緩刑和假釋，以及對公民逮捕的執(zhí)行。第六等是有理由的相信，適用于“攔截和搜身”。第七等是有理由的懷疑，無罪釋放被告人的充足理由。第八等是懷疑，適用于偵查的開始。第九等是無線索，不足以采取任何法律行為(1)�？梢娫谟⒚佬淌略V訟中，不同的訴訟階段包括偵查，起訴和審判，證明標(biāo)準(zhǔn)在可能性或確定性上呈遞進(jìn)的態(tài)勢，對被告人作有罪要求達(dá)到最高的證明程度——排出合理懷疑。美國學(xué)者布萊克對排除合理懷疑作了進(jìn)一步的界定，他認(rèn)為排除合理懷疑是指全面的證實(shí)，完全的確信或相信一種道德上的確定性，排除合理懷疑的證明，并不排除輕微可能的或者想象的懷疑，而是排除每一個合理的假設(shè)，除非這種假設(shè)已經(jīng)有了根據(jù)。排除合理懷疑的證明，是達(dá)到的確定性的證明，是符合陪審團(tuán)的判斷和確信的證明，作為理性的人，陪審團(tuán)成員在根據(jù)有關(guān)指控犯罪是由被告人實(shí)施的證明進(jìn)行推理時，是如此確信，以致于不可能作出其他合理的結(jié)論。綜上可見，我們可得知排除合理的懷疑，是訴諸內(nèi)心的道德化的高度確信，如美國聯(lián)邦最高法院在Cagev.Louisiana[498U.S.39,41(1990)]案中裁決一項(xiàng)對陪審團(tuán)的指示過分強(qiáng)調(diào)了允許作無罪裁決的懷疑程序，該指示只允許在“嚴(yán)重地不確定”或“現(xiàn)實(shí)的實(shí)質(zhì)性懷疑”的情況下作出無罪判決，而且把排除合理懷疑等同于“道德上能夠確定”。(2)
(二)大陸法系刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)
在大陸法系國家的刑事訴訟中奉行自由心證原則，對于刑事證明標(biāo)準(zhǔn)未作類似英美法系的嚴(yán)格劃分。在一些大陸法系國家，將刑事訴訟中的待證事實(shí)分為實(shí)體法事實(shí)和程序法事實(shí)，并以此區(qū)分刑事訴訟中不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。(3)實(shí)體法上的事實(shí)包括：犯罪事實(shí)和犯罪事實(shí)以外的事實(shí);訴訟法的事實(shí)包括：作為訴訟條件的事實(shí)，作為訴訟行為要件的事實(shí)，證明證據(jù)能力和證明力的事實(shí)和其他訴訟法上的其他事實(shí)。對于實(shí)體法事實(shí)中作為犯罪構(gòu)成要件的事實(shí)，傾向于從重、加重被告人刑罰的事實(shí)，要進(jìn)行嚴(yán)格證明，嚴(yán)格證明是指依據(jù)訴訟法規(guī)定的有力證明力的證據(jù)并經(jīng)適當(dāng)形式的證據(jù)調(diào)查程序得出的證明。其他的實(shí)體法事實(shí)則可進(jìn)行自由證明。對于程序法事實(shí)只要進(jìn)行自由證明，自由證明系指證明力不完全充足，調(diào)查程序不嚴(yán)格所得出的證明。
將英美法系與大陸法系有關(guān)證明標(biāo)準(zhǔn)方面的內(nèi)容進(jìn)行比較，我們得出以下幾點(diǎn)：(1)英美的證明標(biāo)準(zhǔn)偏重于從階段上進(jìn)行劃分。大陸法系在不同的訴訟階段有不同的證明標(biāo)準(zhǔn)的觀念并不十分明確。(2)從劃分證明標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)來看英美國家主要根據(jù)或確定性程度的不同來劃分。(3)無論是英美法系還是大陸法系，在法庭審判階段，對于被告人證明均要求達(dá)到訴訟證明的最高程度。前者表述為“排除合理懷疑”，后者表述為“內(nèi)心確信”。二者的表述雖然不同，但本質(zhì)卻是一致的，也就是說要達(dá)到大陸法系國家所確定的內(nèi)心確信。而且由于兩大-法系均采用客觀真實(shí)模式，實(shí)行自由心證的證據(jù)制度，因此，這種表述只是一個證明標(biāo)準(zhǔn)從兩個方面體現(xiàn)出來而已。
(三)我國的刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)
我國刑事訴訟法規(guī)定了明確的證明標(biāo)準(zhǔn)，這就是《刑事訴訟法》第129條、第137條、第141條、第162條中多次規(guī)定“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。也就是說，偵查機(jī)關(guān)對案件偵查終結(jié)移送人民檢-察-院審查起訴，人民檢察對犯罪嫌疑人提起公訴，人民法院對于被告人作出的有罪判決，都必須做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。所謂犯罪事實(shí)清楚，是指與定罪量刑有關(guān)的事實(shí)和情節(jié)，都必須查清。所謂證據(jù)確實(shí)、充分，是指對作出定案根據(jù)的證據(jù)質(zhì)和量的總要求。證據(jù)確實(shí)，即每個證據(jù)都必須真實(shí)，具有證明力。證據(jù)充分，即證明必須達(dá)到一定的量，足以認(rèn)定犯罪事實(shí)。根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，具體是指達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：(1)據(jù)以定案的每個證據(jù)都必須查證屬實(shí)。(2)每個證據(jù)和待查證的事實(shí)均有相應(yīng)的證據(jù)加以證明。(3)所有證明在總體上已足以對所要證明的犯罪得出確定無疑的結(jié)論，并排除了其他一切可能性。
三、我國刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的缺陷
我國犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分的排他性證明可以說是“客觀真實(shí)”說的典型體現(xiàn)。這種客觀真模式有許多不合理的因素：
(一)客觀事實(shí)模式是對唯物主義的僵化理解。我國刑事證明標(biāo)準(zhǔn)追求絕對的真實(shí)，而事實(shí)上對于已經(jīng)發(fā)生的事件，是不可能完全認(rèn)識清楚的。因?yàn)檗q證唯物主義認(rèn)為，世界是可以認(rèn)知，但這種認(rèn)知是有條件的，是相對的，受主觀條件，主觀認(rèn)識能力等諸多因素的制約�？陀^真實(shí)本身是一個哲學(xué)范疇，是人類認(rèn)識客觀事物的總目標(biāo)。馬克思主義經(jīng)典作家對此已做過深刻地揭示“人的思維是至上的，同時，又不是至上的，它認(rèn)識能力是無限的，同時又是有限的。按它的本性，使命，可能和歷史的終極目的來說，是至上的，無限的，按其個別實(shí)現(xiàn)和每次的實(shí)現(xiàn)來說，又不是至上的，無限的。”(4)可見，客觀真實(shí)模式的缺憾就是過分樂觀地看待可知論，忽視了訴訟證明的具體及個案的特殊性。
(二)客觀事實(shí)模式還容易導(dǎo)致不良的法律后果，由于主客觀的原因，有些案件無法查明，因而形成疑案。由于要求在處理此類案件時做到“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。所以在無法做到時，要么會出現(xiàn)久拖不決，超期羈押的現(xiàn)象，要么會通過刑訊逼供來實(shí)現(xiàn)。
(三)客觀真實(shí)模式與追求訴訟效率的原則不符，極易造成訴訟拖延。“案件事實(shí)清楚”是一個模糊性的規(guī)定，給具體實(shí)踐的把握帶來了不少困惑，與案件有關(guān)的事實(shí)繁多而龐雜，有的與定罪量刑有密切關(guān)聯(lián)，也有的對定罪量刑影響不大，如果一味要求案件事實(shí)清楚，對與案件有關(guān)的事實(shí)進(jìn)行全面搜集、查明必然導(dǎo)致訴訟效率下降。
以上我們分析了客觀模式的弊端，但并不是對它是一概否定的，應(yīng)該承認(rèn)，客觀真實(shí)模式是理想的證明模式，他有利于實(shí)現(xiàn)對司法權(quán)的制約和對被告人人權(quán)的保障，具有一定的積極意義，如果我們徹底地拋棄它，就是歷史的倒退，是對社會主義法制原則的背棄。然而，我們又必須認(rèn)識到，由于主客觀條件的限制，單一的客觀真實(shí)模式下的證明標(biāo)準(zhǔn)并不我國的國情，因此我們必須得重構(gòu)。
四、關(guān)于我國刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的重構(gòu)
筆者認(rèn)為，要重構(gòu)我國刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，得先選擇證明模式，這是構(gòu)筑刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的前提。目前，世界各國關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的模式有三種，一是客觀真實(shí)模式，它是指司法機(jī)關(guān)所確定的事實(shí)，與客觀上實(shí)際發(fā)生過的事實(shí)完全符合，確定無疑。更確切地說，就是指司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟中所認(rèn)定的有關(guān)犯罪嫌疑被告人刑事責(zé)任的事實(shí)，必須與客觀上實(shí)際存在過的事實(shí)一致。第二種是法律真實(shí)，指公、檢、法機(jī)關(guān)在刑事訴訟證明過程中，運(yùn)用證據(jù)對案件事實(shí)的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)符合刑事實(shí)體法和程序法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)達(dá)到從法律的角度認(rèn)為是真實(shí)的程度。第三種是主觀真實(shí)模式，它要求司法機(jī)關(guān)在處理案件時，必須以法官的理性和良心形成的“內(nèi)心確信”，即主觀上真誠的相信作為判決的依據(jù)，而不論這種“確信”是否符合實(shí)際情況。從上文的分析可得知，客觀真實(shí)模式有利有弊。主觀真實(shí)模式，在我國暫且不宜被使用，需要相應(yīng)的法文化和高素質(zhì)的司法隊(duì)伍加以支撐。從最高人民法院頒布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》可以看出，我國民事訴訟標(biāo)準(zhǔn)已選擇了法律真實(shí)模式，這種模式下的證明標(biāo)準(zhǔn)要小于刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，由于刑事訴訟解決的是被告人刑事責(zé)任問題，其法律后果可能剝奪被告人的生命，人身自由，政治權(quán)利等，所以要求司法機(jī)關(guān)持最高的慎重態(tài)度，為了防止防止刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的“下降”，也不宜采用法律真實(shí)模式，作為一種堅(jiān)固我國國情的產(chǎn)物，在模式的選擇上，不防走一條中間的道理，即以客觀真實(shí)模式為主，以主觀模式為輔的道理。在這種模式的支撐下重構(gòu)新的刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為，可以借鑒美國的刑事證據(jù)規(guī)則的做法，分不同的訴訟階段，即立案、偵查、逮捕、移送審查起訴、提起公訴、判決，從低到高構(gòu)件“階梯式”不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。這樣既能結(jié)合兩種模式的優(yōu)點(diǎn)，又符合我國國情，且可操作性強(qiáng)。
根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，公訴案件大體上要經(jīng)過立案、偵查、起訴和審判等階段。我國立法對這些訴訟環(huán)節(jié)應(yīng)達(dá)到的證明標(biāo)準(zhǔn)作了相應(yīng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)說我國現(xiàn)行的立案偵查、逮捕，這些階段的證明標(biāo)準(zhǔn)是符合我國的國情的，需要建構(gòu)的移送審查起訴、提起公訴、判決階段的證明標(biāo)準(zhǔn)。
1、移送審查起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)，我國《刑事訴訟法》第129條規(guī)定“公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，并且寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢-察-院審查決定�！笨梢姡�我國立法對移送審查起訴提出很高的要求。這與案件所處的訴訟階段所要達(dá)到的和能達(dá)到的訴訟認(rèn)識是不相符的。首先，從邏輯上看，我國刑事訴訟法對提起公訴的要求是“人民檢-察-院認(rèn)為犯罪實(shí)事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，可見立法所要求的標(biāo)準(zhǔn)具有一定的主觀性，即“檢-察-院認(rèn)為”。而公安機(jī)關(guān)在偵查終結(jié)，將案件移送審查起訴不僅同樣要“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，而且還必須“應(yīng)當(dāng)做到”故我們可以得出移送審查起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)居然比提起公訴的證明標(biāo)準(zhǔn)還要高其次，這樣規(guī)定與訴訟過程中的認(rèn)識規(guī)律也不相符。從整個訴訟過程來看，雖然偵查處于一個很重要的位置，但它仍然是訴訟認(rèn)識的初級階段，它的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置過高，固然能督促偵查機(jī)關(guān)提高辦案質(zhì)量，但并不具有較強(qiáng)的可操作性。筆者認(rèn)為，移送審查起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)只要達(dá)到“有定罪的可能”就行了。
2、提起公訴的證明標(biāo)準(zhǔn)，我國《刑事訴訟法》第141條規(guī)定“人民檢-察-院認(rèn)為嫌疑人犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴�！睆倪@一法條，我們可以得出：此時的認(rèn)定不可避免地帶有單方性和偏向性，而法院無權(quán)進(jìn)行偵查，退查就成了唯一的出路，這樣，浪費(fèi)了大量的司法資源。最高人民檢-察-院副檢察長張穹在2012年7月發(fā)表的《關(guān)于“嚴(yán)打”整治斗爭中的法律適用問題》一文中，提出了“基本事實(shí)清楚，基本證據(jù)確鑿”基本事實(shí)是指對案件的正確處理有根本性影響的事實(shí)，這些事實(shí)的認(rèn)定正確與否，決定案件處理的正確與否�；�本證據(jù)是指足以影響對“基本事實(shí)”認(rèn)定的證據(jù)。筆者認(rèn)為，將這“兩個基本”的原則作為提起公訴的證明標(biāo)準(zhǔn)是非常合適的。
3、有罪判決的證明標(biāo)準(zhǔn)，我國《刑事訴訟法》第162條第1款規(guī)定：“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依據(jù)法律認(rèn)定被告人有罪的，應(yīng)當(dāng)作出有罪犯的判決�！惫识�認(rèn)定被告人有罪的證明標(biāo)準(zhǔn)是客觀標(biāo)準(zhǔn)，即案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。筆者認(rèn)為，設(shè)定我國定罪證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮到以下幾點(diǎn)：第一，要從保護(hù)人權(quán)為出發(fā)點(diǎn)，不能冤及無辜，如果冤及無辜，不僅使真正的犯罪人逍遙法外，而且是對社會秩序的又一次破壞，司法權(quán)威遭到懷疑，給受害人及公眾心理造成副作用。第二，設(shè)定的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有實(shí)踐的可行性，標(biāo)準(zhǔn)過高，過于抽象，如果缺乏實(shí)際可行性，不僅在司法實(shí)踐中難以把握，而且會因?yàn)榉�律條文得不到執(zhí)行而降低了法律的權(quán)威性，有損法律的尊嚴(yán)。第三，如果適當(dāng)降低現(xiàn)行的證明標(biāo)準(zhǔn)，那么我國立法必須規(guī)定相應(yīng)的配套制度，特別是法官精英化以及陪審制度的規(guī)范化。否則，較低的證明標(biāo)準(zhǔn)有可能成為素質(zhì)低的裁決者濫用司法權(quán)的工具。因此在審判階段，法院要作出有罪判決，我國刑事訴訟確定的“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”證明標(biāo)準(zhǔn)是合理的。