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（優(yōu)）基金公司工作總結(jié)
總結(jié)在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以有效鍛煉我們的語言組織能力，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧�？偨Y(jié)一般是怎么寫的呢？下面是小編收集整理的基金公司工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。
基金公司工作總結(jié)1
時光如白駒過隙，轉(zhuǎn)眼已進加入基金公司6個月了，這一段時間是積極的、學習的、勤奮的，是我人生邁向新征程的又一個開始和方向標。首先感謝基金公司給我進入產(chǎn)業(yè)投資這個行業(yè)的一個平臺和機會，我從對投資工作一知半解到對投資工作的全面認識，在工作中我收獲良多。在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體同事幫助下，我不斷適應(yīng)工作，不斷改進工作方法，努力在提高自身綜合素質(zhì)，提高自己責任感，發(fā)揮自己的能力，努力為公司創(chuàng)造更多的價值。下面，我將就個人半年來的有關(guān)工作情況簡要匯報如下：
一、試用期工作完成情況
�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)角色、重學習，提升辦事能力
來到基金公司以后，工作性質(zhì)和工作環(huán)境都發(fā)生了很大改變，我深感自己的工作職責，不敢絲毫懈怠，盡快擺正位置，盡快適應(yīng)工作，盡快進入工作狀態(tài)，轉(zhuǎn)換角色，適應(yīng)新的工作需要。我盡最短時間適應(yīng)工作節(jié)奏，了解公司整體組織架構(gòu)和日常工作的流程，團結(jié)同事，遵守紀律。剛開始的工作中，我一邊通過具體工作不斷總結(jié)，一邊虛心向部門領(lǐng)導(dǎo)和同事請教，做好詳細的工作記錄，還利用業(yè)務(wù)時間查閱投資盡調(diào)、會計學、法律等相關(guān)資料，彌補和完善理論知識，現(xiàn)已基本掌握部門職責和日常工作流程。
�。ǘ┲貙嵏�，強執(zhí)行，提升工作質(zhì)效
1、在產(chǎn)業(yè)研究方面。一是通過基金投資部下發(fā)的項目BP，對光通信、新能源、生物醫(yī)藥等多個產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，撰寫項目情況匯報11個；二是研究光通信行業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，并制作PPT以供宣講；三是關(guān)注新能源、半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等重點發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，為未來的項目投資儲備相匹配的基礎(chǔ)框架知識。
2、在項目儲備方面。以項目落地為基礎(chǔ)，積極對接國內(nèi)知名投資機構(gòu)，儲備一批項目，其中包括廣州碳谷25億元OPV光伏電池項目、神州數(shù)碼30億元數(shù)字經(jīng)濟平臺項目、北汽集團好修養(yǎng)總部經(jīng)濟項目、撲浪量子2億元顯示背板量子點膜項目、易鼎豐域控制器項目、新源動力氫燃料電池項目等一批優(yōu)質(zhì)項目。
3、在投后管理方面。一是時刻關(guān)注聯(lián)新顯示二期建設(shè)進度，與聯(lián)新多次交流項目建設(shè)和經(jīng)營運營上遇到的難題，協(xié)調(diào)相關(guān)機構(gòu)跟進溝通；二是定期走訪華創(chuàng)公司進行催收工作，了解企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，向華創(chuàng)公司出具《催收函》，督促其按時完成每月付息事項；三是主動跟進先進制造基金的投資動向，積極督促項目返投工作。
4、在產(chǎn)業(yè)招商方面。一是做好項目對接，挖掘投資機會。圍繞省委省政府突破性發(fā)展五大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)重大決策，結(jié)合黃石產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，目前正積極對接一批新能源、電子信息、光電產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項目。二是加強機構(gòu)合作，拓寬資源渠道。擴大朋友圈，與武岳峰資本、省高投、君義投資、中建三局產(chǎn)投、眾創(chuàng)投資、滴滴戰(zhàn)投、臻垚基金、青寧基金等同行及FA機構(gòu)建立了聯(lián)系和合作關(guān)系，及時了解行業(yè)動態(tài)，推動資源嫁接，促進上下游協(xié)作，尋求投資機會，積極推動項目落地黃石。三是緊抓聯(lián)動合作，建立項目儲備。積極對接縣市區(qū)各級招商部門、省級平臺、券商、投行等機構(gòu)，尋找項目資源，收集意向項目信息。
（三）守底線、控風險、增強自律能力
一是思想上不放松。始終堅持按照黨規(guī)黨紀要求自己，信念堅定，忠于職守，勤奮敬業(yè)。
二是行動上不越界。堅持守住底線、不越紅線、不碰高壓線，進一步增強廉潔自律意識和拒腐防變能力，時刻繃緊廉潔、自律“兩根弦”，堅決抵制各種歪風邪氣。
三是生活上不懈怠。主動牢筑思想防線，堅決做到自重、自省、自警、自勵，養(yǎng)成健康的`工作方式和生活習慣。
二、存在的問題與不足
一是投資水平還不夠?qū)I(yè)，有些很好的客戶資源，原本能很好的合作，但自己卻不能很好的有針對性的為客戶制定業(yè)務(wù)方案。
二是學習還不夠系統(tǒng)，雖然平時也注重學習，但學習的資料還不夠全面、系統(tǒng)，對知識體系的理解還不深、不透，欠缺學習知識的廣度和深度。
三是有些工作做的不夠仔細，一些工作協(xié)調(diào)不是十分到位。四是項目工作經(jīng)驗欠缺，面對問題過于急躁，一心想干點事情，做點成績，但缺少全盤籌劃，工作不夠謹慎周密，工作的方式方法也有待進一步指導(dǎo)改進。
三、下一階段的工作計劃及舉措
�。ㄒ唬﹥�(nèi)外兼修，夯實基礎(chǔ)，做好行業(yè)研究
一是加強行業(yè)研究，夯實專業(yè)基礎(chǔ)，以“真學”促研究，提高自我專業(yè)素養(yǎng)，打造由“行”到“�！�。二是努力提升產(chǎn)業(yè)研究和基金運作水平，掌握產(chǎn)業(yè)投融資政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、發(fā)展動態(tài)和發(fā)展前沿，做到投資專業(yè)化、投行化。三是要學而思踐，要有“走出去”的戰(zhàn)略魄力，提升自身的說、學、寫、談等技能，立志成為復(fù)合型專業(yè)投資人才。
（二）主動作為，篤行實干，做強產(chǎn)業(yè)投資
一是以積極有為、主動擔當?shù)淖藨B(tài)，培養(yǎng)不畏艱險、攻堅克難的擔當決心，要下大力氣抓產(chǎn)業(yè)投資，做好長遠文章。二是把聚焦產(chǎn)業(yè)項目，保障發(fā)展持續(xù)，深耕產(chǎn)業(yè)投資，順利投產(chǎn)一批，穩(wěn)步推進一批，謀劃儲備一批優(yōu)質(zhì)項目。三是創(chuàng)新發(fā)展思路，提高發(fā)展質(zhì)效，持續(xù)優(yōu)化投資理念，以投資的思維做產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入，以投行的方式做產(chǎn)業(yè)培育，積極整合資源，賦能企業(yè)發(fā)展。
�。ㄈ┮酝稁б⻊�(wù)全局，做實項目落地
一是通過投資引入上市公司、中國五百強、央企等募投項目推動落地，并圍繞投資前期、中期、后期全鏈條打造“引進團隊—國資引領(lǐng)—項目落地—股權(quán)退出—循環(huán)發(fā)展”閉環(huán)，推動城市經(jīng)濟發(fā)展與項目招引、產(chǎn)業(yè)培育共融共生、協(xié)同發(fā)展。
二是為推動落地產(chǎn)業(yè)項目真正“扎根”，堅持全產(chǎn)業(yè)鏈招商，通過不斷拓展產(chǎn)業(yè)鏈配套服務(wù)，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和上下游聯(lián)動效應(yīng)，打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)圈。
三是發(fā)揮“店小二“精神，在做好募投管退的同時，為落地企業(yè)發(fā)展賦能。
篤行不怠守初心，踔厲奮發(fā)啟新程。我相信在基金公司領(lǐng)導(dǎo)班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我將踐行初心使命，積極履職盡責，不負青春，不負時代，成為一名合格專業(yè)的投資經(jīng)理，為基金公司的發(fā)展貢獻自己的力量。
基金公司工作總結(jié)2
各位領(lǐng)導(dǎo)：
大家好!
保安部是物業(yè)管理企業(yè)中非常重要的部門，肩負著大廈的治安、消防、監(jiān)控、車場管理等多項工作，在這半年中，我部員工本著"業(yè)主至上，服務(wù)第一"的企業(yè)宗旨作好每一件事，站好每一班崗，確保了大廈的安全并通過日常的服務(wù)與溝通贏得廣大客戶及業(yè)主的一致好評，在這半年里保安部的工作有得有失、有好有壞，下面就半年來的工作做一下簡單的述職報告。
一、治安方面
20xx年月日保安員、因與來大廈送快遞的人員發(fā)生沖突被治安拘留，后按部門規(guī)定兩人被開除，當時隊長在現(xiàn)場而未制止事件的發(fā)生，從側(cè)面縱容保安員的氣焰，事后隊長也被勸退。這是我部上半年比較嚴重的一次治安事件，給我部造成了非常被動的局面，產(chǎn)生了很壞的影響。為教育員工扭轉(zhuǎn)部門被動的工作局面，我部多次開會、培訓并請老員工在此事后發(fā)言總結(jié)教訓，深入剖析檢討產(chǎn)生此次事件前因及后果，以老員工帶動新員工避免以后再次發(fā)生類似事件。在此期間我部還處理了我公司及公司印章被冒用一事并多次到網(wǎng)通調(diào)查，此事后公司加強了印章、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件的管理完善了簽字不確認制度。在工作期間組織保安部員工多次進行治安演習，如發(fā)現(xiàn)可疑物品的處理、在樓層內(nèi)發(fā)現(xiàn)可疑人員監(jiān)控跟蹤等。在演習中鍛煉了員工之間的協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神、熟悉了各個人員在突發(fā)事件中應(yīng)做的工作。
二、消防工作方面：
消防工作作為日常保衛(wèi)工作的重點，我部對大廈敏感單位每月進行多次檢查，下達隱患整改通知單10余份并督促相關(guān)單位進行了整改，其中工作重點為酒家及b1施工現(xiàn)場。多次組織本部門員工進行消防常識培訓、滅火實戰(zhàn)技能演習，在培訓中員工掌握了基本的消防常識。與工程部配合每月對消防設(shè)備進行測試、保養(yǎng)、維護，達到了消防設(shè)備完好率100%，保障了在緊急情況下消防設(shè)備的靈敏度。
煙感探測器由于長時間未做清洗，部分已經(jīng)開始出現(xiàn)誤報、錯報、不報警現(xiàn)象。經(jīng)公司同意我部正在考察廠家調(diào)研價格、質(zhì)量及保修時間，調(diào)研結(jié)束后計劃在近期對大廈所有煙感探測器進行清洗，工期約30天左右。同步還在進行中控室維保事宜的洽談，與維保單位已基本達成一致意見，計劃近期內(nèi)簽署維保合同并對中控室設(shè)備開始維修保養(yǎng)工作，確保設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)。
三、日常管理工作
保安管理設(shè)大堂崗、巡邏崗、監(jiān)控崗、車場崗、許可證局大堂崗，崗與崗之間密切聯(lián)系，對大廈實行全方位365天24小時的安全保衛(wèi)，嚴格的管理制度確保了上半年本大廈無治安、刑事案件、火災(zāi)事故的發(fā)生。
對新招聘的保安員進行上崗前崗位的基本知識和操作技能培訓，加大對在職保安員的培訓力度，注重崗位形象、禮節(jié)禮貌、應(yīng)急處理能力等多項培訓，從而增強保安員的工作責任心和整體素質(zhì);強化服務(wù)意識，樹立"友善與威嚴共存、服務(wù)與警衛(wèi)并在"的服務(wù)職責，保安人員在做好治安管理職能外，還為業(yè)主提供各種服務(wù)，形成了一道亮麗的'風景線。
四、警隊管理
一是抓隊伍建設(shè)。一支過硬的隊伍是做好工作的重要保證，從保安隊組建開始，我部在隊伍建設(shè)上就堅持"兩手抓"：一手抓人員的配備，一手抓素質(zhì)的提高。在隊伍建設(shè)上，我部把"相馬"、"賽馬"、"馴馬"、"養(yǎng)馬"相結(jié)合。在多渠道引進隊員的同時，高度重視隊員綜合素質(zhì)的提高。凡新隊員進來后，我部都要組織為期半個月的保安業(yè)務(wù)素質(zhì)的訓練。隊員上崗后，我部還堅持每周2天的技能訓練，風雨無阻，冷熱不斷，使隊員的業(yè)務(wù)素質(zhì)不斷提高。一年來，保安隊已成為一支拉得出，打得響，有較強執(zhí)行力和戰(zhàn)斗力，能出色完成任務(wù)的隊伍。
二是抓制度建設(shè)。工作的規(guī)范有序、卓有成效的關(guān)鍵是靠科學適用的制度作保證，"不以規(guī)矩，不成方圓"。團隊組建后，對值班、交接班、學習、訓練等方面都出臺了一整套嚴格、實用的制度，對團隊實行準軍事化管理，用制度來規(guī)范大家的行為，用制度來保證工作任務(wù)的完成。
三是抓思想建設(shè)。由于隊員來自不同的地方，不同的崗位，各人的綜合素質(zhì)、性格、愛好均不相同。更重要的是他們都剛20出頭，血氣方剛，這既是保安工作的需要，同時，也是我們在日常工作、生活中需要注意的。青年人可塑性很大，但是可變性也很大。因此，我們在隊伍建設(shè)工作中，要把思想道德建設(shè)貫穿始終，緊抓不放。
在工作方法上，我們根椐不同隊員，不同情況，靈活機動地在班會、業(yè)務(wù)會上插入思想教育的以會代訓，與隊員個別談心，交心，典型案例教育等多種形式，靈活多樣地實施思想品德的教育。如我們抓住警隊先進人員、同志拾金不昧的事跡，組織全體隊員在學習的基礎(chǔ)上，展開"人的價值在哪里?"、"怎樣做一名政治合格、業(yè)務(wù)過硬的保安隊員?"每個隊員都能在學習、討論的基礎(chǔ)上寫出有深度、有價值的體會文章，并且大多數(shù)隊員都能把學習體會落實到具體的行動上。對工作中出現(xiàn)的問題和差錯，我們要求：不得隱瞞，及時上報，有錯必糾，有錯必改，懲前治后，引以為鑒，強化精神，改進工作。形式多樣的思想品德教育。
謝謝大家!
基金公司工作總結(jié)3
20xx年，在科技廳和創(chuàng)業(yè)中心的領(lǐng)導(dǎo)下，基金工作部全體同志認真參加各種學習活動，積極開展每項業(yè)務(wù)工作，基本完成了全年的學習和工作任務(wù)，現(xiàn)將本年度學習工作情況總結(jié)如下：
一、積極學習政治理論和業(yè)務(wù)知識
1、在中心統(tǒng)一安排部署下，認真學習黨中央開展的黨的群眾路線教育實踐活動的有關(guān)材料，除了積極參加中心組織的每一次學習討論外，每個人都寫了學習筆記，參加了相關(guān)知識考試，填寫了征求意見表，提高了對這次活動的意義的認識。
2、認真學習十八屆三中全會的有關(guān)材料，特別是重點學習了《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的`決定》等重要文件，深刻領(lǐng)會了黨對政治、經(jīng)濟、文化、社會等各個方面的戰(zhàn)略部署，做到了認識和行動高度統(tǒng)一，結(jié)合學習我部門還積極參與了“雙聯(lián)”工作，先后多次到正寧縣董莊村進行實地聯(lián)村聯(lián)戶工作。
3、積極參加了中心安排的個人素質(zhì)教育學習和業(yè)務(wù)知識學習，做了學習體會筆記并和其他部門同事進行了交流，通過各種內(nèi)容的學習，提高了個人的基本素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。
二、認真負責完成各項具體業(yè)務(wù)工作
1、組織20xx年度甘肅省創(chuàng)新基金評審工作20xx年我省共有647項科技型項目參與評審，在高新處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的安排下，邀請了56位相關(guān)專家，按照領(lǐng)域分成了電子信息、環(huán)境與資源等八個會場進行評審，根據(jù)專家打分和評議結(jié)果，向科技部基金管理中心推薦了371個各類科技項目，并對每個項目在系統(tǒng)中錄分和加注專家意見和推薦意見。
2、甘肅省創(chuàng)新基金項目合同簽訂和撥款工作根據(jù)國家最終評審結(jié)果，我省20xx年共有164個項目立項(不包括25個補助資金項目和2個投資補助項目)，我們正確無誤地完成了這些項目的合同簽訂工作，隨后配合財政廳進行了立項資金的撥付工作。
3、項目監(jiān)理工作和創(chuàng)新基金工作總結(jié)創(chuàng)新基金立項項目20xx年度監(jiān)理工作于20xx年2月結(jié)束，我部門主要完成了監(jiān)理材料的審核、歸檔及科技廳監(jiān)理意見的填寫，20xx年度年終監(jiān)理364項，其中甘肅省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心xxxx4項，甘肅省生產(chǎn)力促進中心xxxx4項，甘肅省科技發(fā)展促進中心98項。還根據(jù)基金管理中心《報送20xx年度創(chuàng)新基金工作總結(jié)及相關(guān)材料的通知》，共下發(fā)和回收了80份《創(chuàng)新基金項目企業(yè)問卷》，編寫了典型案例，完成了甘肅省創(chuàng)新基金工作總結(jié)并上報。
4、基金項目驗收工作20xx年，我部門本年度共驗收包括初創(chuàng)和成長期創(chuàng)新基金項目81項，主要負責驗收材料審核、驗收會議組織及驗收材料裝訂上報等事務(wù)性工作，另外還做了一些基金項目的清理終止工作和企業(yè)信息變更工作。
5、創(chuàng)新基金專家?guī)焱扑]更新工作20xx年，根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心下發(fā)的《關(guān)于征集科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金專家?guī)靷溥x專家的函》，我部門積極開展工作，聯(lián)系專家，填報專家個人信息，完善創(chuàng)新基金專家?guī)�，目前專家�(guī)炜傆嬋藬?shù)243人。
6、配合其它部門完成了中心其它重要工作20xx年，我部門除了完成高新處安排的創(chuàng)新基金相關(guān)工作外，還做了白銀孵化器的招孵工作，配合其它部門諸如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、甘肅省大學生創(chuàng)業(yè)大賽等工作。
三、明年工作計劃和建議
1、繼續(xù)做好創(chuàng)新基金相關(guān)工作在科技廳高新處的安排下，繼續(xù)認真負責地做好創(chuàng)新基金從申報、合同簽訂到監(jiān)理驗收各項工作，不出差錯，確保我省創(chuàng)新基金工作順利開展。
2、繼續(xù)積極進行創(chuàng)業(yè)企業(yè)的招孵工作配合白銀孵化器二期的建設(shè)完成，基金工作部每位同志都要積極開展科技企業(yè)的招孵工作，爭取早日完成中心給我們制定5家企業(yè)的目標。
3、繼續(xù)做好科技廳相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和中心領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
4、建議中心進行各部門之間輪崗，以便中心每位同志多熟悉不同業(yè)務(wù)，提高工作能力。
5、建議中心多提拔年輕干部，使他們早日得到鍛煉，這樣我們創(chuàng)業(yè)中心才能后繼有人，明天會更好。
基金公司工作總結(jié)4
我在首創(chuàng)基金的實習時從7.8開始的，在投資研究部門，首創(chuàng)基金是把投資和研究部門合在一起的，進去的第一感覺就是這個部門的總好多，投資總監(jiān)p總，基金經(jīng)理許總，還有研究主管wu總。感覺公司對這次實習工作還是很重視的，我們?nèi)サ牡谝惶炀驼偌胁块T的負責人一起開會認識新員工，還專門針對我們實習生制定了管理制度和一些工作計劃。
這次召的7個實習生被分為三個小組，分別是金融工程小組，宏觀行業(yè)小組和投資策略組。我被分到了專題金融工程小組，帶我的就是基金經(jīng)理許總。許總是一個很低調(diào)的人平時很少說話，開會的時候也經(jīng)常是坐在角落里。許總以前是搞債券的，90年代初拿到澳大利亞新南方威爾士大學金融碩士學位，先后在中銀、中信、中金作了10多年，來首創(chuàng)之前是銀華基金的基金經(jīng)理。
過去的第一天許總就跟我說了說實習期間的主要工作安排，主要包括初級股票庫的建設(shè)，權(quán)證和可轉(zhuǎn)債定價。后來做著作著工作就多了一些，再許總的指導(dǎo)下開發(fā)了一個企業(yè)估值模板，還協(xié)助策略小組做了一些中國股市股權(quán)風險溢價(EquityRiskPremium)的估計。
先說說初級股票庫的建設(shè)吧，股票庫是基金中的地位還是比較重要的，因為基金投資的所有股票都必須來自于股票庫。初級股票庫建設(shè)的主要工作是選取一些指標，比如贏利性指標、估值指標、流動性指標，并確定這些指標的量化標準從所有的股票中篩選出合乎這些標準的股票。篩選本身是比較簡單的，主要是指標及其量化標準的確定比較困難，當然這些標準我是不能定的，最后還是得由三個總拍板才行，我只是參與了其中的討論，也提了一些建議。在建設(shè)股票庫的過程中也看了不少其他基金的選股方法，感覺還是學到了一些東西的。
第二項工作是權(quán)證和可轉(zhuǎn)債定價，這是我實習過程中覺得覺得最有意思的，前面已經(jīng)提到在可轉(zhuǎn)債定價中BS公式只是作為一個參考，更主要的是用二叉數(shù)和MonteCarlo方法，可轉(zhuǎn)債中包含的很多奇異期權(quán)，比如贖回條款、回售條款等，用二叉數(shù)的方法可以比較靈活的處理，在用二叉數(shù)對轉(zhuǎn)債進行定價的過程中需要注意的一個問題就是折現(xiàn)率不一定是無風險利率。而MonteCarlo方法主要是通過模擬股票的各種價格路徑來計算各種情況下期權(quán)的收益，通過matlab作圖可以看到股價在不同情況下的運行路徑，在模擬股價的過程中可以給股價加入各種限制條件，比如在寶鋼權(quán)證中，寶鋼就承諾如果寶鋼股份(600019.SS)的股價如果在權(quán)證發(fā)行后兩個月中下跌到4.53元以下，將拿出不超過20億元的資金來回購公司股份，這個條款可以看作是寶鋼對股價的保護，可以認為權(quán)證發(fā)行后兩個月寶鋼股份(600019.SS)的股價不會低于4.53元，再MonteCarlo模擬過程中就可以把這個條件設(shè)到matlab程序里面，然后得到在限定條件下股價的運行路徑。這種方法對于處理亞式期權(quán)，路徑依賴期權(quán)比較方便。在權(quán)征定價中用起來感覺特別爽，不過在可轉(zhuǎn)債定價中用起來可能會比較繁瑣一點，因為可轉(zhuǎn)債的含權(quán)比較多，程序編起來很復(fù)雜。
期權(quán)中定價的另一個很重要的因素就是波動率，以前我們使用的一般都是固定的歷史波動率，現(xiàn)在在做期權(quán)定價過程中，一般用GARCH模型預(yù)測出未來各個時點的波動率，然后將各個時點的波動率結(jié)合到二叉數(shù)和MonteCarlo方法中。大家如果對權(quán)證和可轉(zhuǎn)債定價比較感興趣的話可以讀一下招商證券的《權(quán)證中》這份研究報告，這份報告在7月的中期投資策略會上得到了很高的評價，里面的東西做得確實很不錯。后來這份報告的作者也出差到北京來了，有幸跟他聊了一下權(quán)證和轉(zhuǎn)債的定價方法，不過他說的一些東西還是沒有理解，偶的功力還差得遠：在做這部分工作的過程中天天在看書看報告，感覺以前學的東西遠遠不夠，特別是時間序列部分簡直就是從零開始。所以建議計量沒學好的xdjm要補一補，這門課對于做研究工作確實很有幫助，特別是時間序列部分的，我們接觸到的大部分數(shù)據(jù)都是時間序列方面的。
第三項工作是開發(fā)企業(yè)估值模板，這個模板跟公司的數(shù)據(jù)庫連接在一起，研究員只要輸入目標企業(yè)的股票代碼和對目標企業(yè)的一些假設(shè)參數(shù)就可以得到目標企業(yè)的財務(wù)預(yù)測和估值結(jié)果，效率還是蠻高的：)，現(xiàn)在所有研究院都在用這個模板，感覺挺有成就感的，研究員在用的過程中也提出不少建議，這個模板還在不斷的改進中。在開發(fā)這個模板的過程中順便把財務(wù)報表熟悉了一下，還認識到了EXCEL功能的強大。
第四項工作是協(xié)助策略小組做了一些中國股市股權(quán)風險溢價(EquityRiskPremium)的估計，參與的比較少，主要是提供一些數(shù)據(jù)上的支持，同時也參與了一些方法的討論，現(xiàn)在用的是兩種方法，一種是很直觀的那市場收益率減去無風險利率，另一個用的紅利增長模型，不過效果不怎么好，因為國內(nèi)企業(yè)前幾年分紅很少，而且增長率的預(yù)測比較困難。不過高盛的報告里面好像用的就是后一種方法，ERP一直也是高盛報告的一個賣點，他們的結(jié)果和市場的相關(guān)性很大，不知他們是怎么做出來的。后來還打電話到高盛中國跟他們聊ERP的做法，但是沒有結(jié)果。
下面再說說我對基金公司一些感受吧。
總的來說，工作并不是特別累，每天8點半上班，下午5點下班，基本可以做到準時下班，這是我最喜歡的。公司里面的數(shù)據(jù)資源也很豐富，什么Bloomberg、wind、天相還有一些北方之星、紅頂之類的，基本上想要的數(shù)據(jù)都可以找得到，前幾天Bloomberg還來人給我們做了一些培訓，感覺功能就是強大，不過界面不太友好。這邊的研究員出差的機會也比較多，主要做一些上市公司的調(diào)研工作，來對企業(yè)做出更合理的預(yù)測。
每個研究員調(diào)研回來都得做個報告，聽報告是我最喜歡的事情之一，很多研究員會指出不同的問題，提出不同的看法，很開闊視野，每次聽他們提出這樣或那樣的問題，心里總是想對呀，怎么自己沒想到，經(jīng)驗還是得靠積累啊。就待遇而言，首創(chuàng)算是比較一般的，可能是沒有發(fā)基金的緣故吧，沒有管理費這一塊收入來源，目前主要還是拿股東的錢，估計發(fā)了基金以后會好一點，二級研究員估計能夠有10k吧。
金融基金公司實習工作總結(jié)三
欲收編我等散兵游勇之實習總結(jié)，一統(tǒng)當今江湖之暑期經(jīng)歷，乃早有預(yù)謀之事。如今冠以三寸不爛之舌，作威逼利誘之器，軟硬兼施，恩威并用，眾皆懼之，降者如云。吾輩何時可借天時、地利、人和，一呼百應(yīng)，擒住此人，短其舌，長其尾，削其勢，化其力，各報其仇，豈不快哉?且等，待言歸正傳，略述緊要之事一二，再作商議。
說起易方達，基金行業(yè)外的人知道的并不多。曾經(jīng)有人問我：易方達是外國的公司嗎?當然不是。易方達完全是中國的公司：完全的中國資本，完全的中國市場，完全的中國員工，加上完全的中國方式。由于出資方是國有的，而且管理相當?shù)募瘷?quán)，易方達還不時透著國企的氣息。就是這樣的一家公司，喊出堅持在長跑中勝出的口號，把封閉式基金在長期回報率上做到國內(nèi)數(shù)一數(shù)二。
易方達基金是我進光華后的第一份實習，也是我所有實習中的`第一家金融機構(gòu)。我在那里實習了五個多星期，除了做著枯燥的研究外，好歹也接觸和了解到公司局部的一些皮毛�？上У氖�，沒有能夠熟悉投資那一塊，比如行業(yè)研究員和基金經(jīng)理的具體工作內(nèi)容。實際上，基金公司重要的部門分別是投資部、研究部和市場部。對于金融系的學生，投資部和研究部更對口，更有用武之地。投資部又是重中之重。
一進去，我被安排在研究部，由投資部原來研究組分出來的小部門，專門負責產(chǎn)品研發(fā)、績效評估與風險管理。實際上，我一直都在那里，只是中間改成了金融工程部�？偹阋娮R了國內(nèi)企業(yè)在表面功夫上的一般水平：可以由幾個不懂也沒接觸過金融衍生品的人，通過算算跟蹤誤差來撐起一個金融工程部。理論與現(xiàn)實總是相隔千萬里，實際的做法當然要完全不同于象牙塔里的想象。
我的數(shù)學水平極爛，統(tǒng)計和計量學得一塌糊涂。估計研究部的老總也了解我這一點，從沒讓我碰過任何數(shù)字，哪怕簡單的均值方差計算之類。不過這才是不幸的開始，我的主要任務(wù)是研究企業(yè)年金，要求做一篇論文出來，盡量發(fā)表。企業(yè)年金以前稱企業(yè)補充養(yǎng)老保險，顧名思義，是國家基本養(yǎng)老保險的補充。
企業(yè)在滿足一定條件時，可以自愿建立企業(yè)年金，并由企業(yè)和員工一起繳費或者僅由企業(yè)繳費。之所以研究這種玩意兒，無非是企業(yè)年金要采取信托模式，交由專門的投資機構(gòu)來保值增值，于是各種金融機構(gòu)都力爭在未來的企業(yè)年金投資市場上占有一席之地。這需要去投標的，需要拿出方案和展示能力的，所以需要研究。這方面公司的真正研究是從機構(gòu)投資者角度，在公司具體操作層面研究出整套的方案�？上б呀�(jīng)做完了。要我做的是遠離這種商業(yè)秘密的可以公開發(fā)表結(jié)果的研究。
實習生要是不主動，恐怕是沒什么事干的，有也是一個被呼來喚去的雜役。我比較幸運一點，沒有專門打雜，而是承擔了一個小課題西方國家在企業(yè)年金監(jiān)管上對中國的借鑒。據(jù)稱這還是國內(nèi)相當新鮮的研究領(lǐng)域，俺可要做點前無古人的開創(chuàng)性工作了。確實，想在國內(nèi)找點這種資料還真是吃力不討好，壓根就沒有人發(fā)表過這種文章，上哪找都碰壁。
只好從零開始，根據(jù)有關(guān)企業(yè)年金的書上的專用詞語，一步一步搜索到幾個西方國家的企業(yè)年金監(jiān)管機構(gòu)網(wǎng)站，讀到一知半解，似懂非懂，馬上去找其他相關(guān)的網(wǎng)站，什么稅務(wù)局網(wǎng)站、法律介紹網(wǎng)站、大學研究機構(gòu)網(wǎng)站、投資機構(gòu)網(wǎng)站等等，一一鋪開。等到整體上有個概念了，就確定重要的資料類型，回過頭去選擇、下載、整理。精讀比泛讀辛苦，因為要讀懂，要在腦海中初步翻譯。讀到后面，還只能把英文資料剪貼成自己看得懂的介紹性文章，重要和難懂之處用漢語翻譯出來。讀了幾遍，討論幾回，主要是殺死幾群腦細胞，逐漸形成自己的觀點，就可以撰寫中文的稿子了。還是別記這種流水賬了，反正又修改了好幾遍，才拿去發(fā)表的，而且作為第一作者竟然不讓我用學校的名字，只準掛公司的牌子。
其實無所謂了，我算是在英語閱讀和翻譯上有了小小的鍛煉，也了解到一點點基金公司正在或剛做完的前沿研究。沒想過有太大用處，出了這個行業(yè)，過了這個時段，就得作廢了。所以，回來后馬上趁熱找新的實習。結(jié)果，嘉實基金養(yǎng)老金和金融機構(gòu)部招實習研究助理，被我撞上，好奇心一上來，就投了簡歷。面了沒問題，不過考慮再三決定不去，因為沒有進步的機會，價值小了點�，F(xiàn)在想想做對了，其他的機會更好。
僅僅根據(jù)安排做點無關(guān)癢痛的研究，肯定要白走一遭了。我可是用上了孫子兵法中的一計：順手牽羊。平時加班加點，完成設(shè)定任務(wù)之余，多找找投資部的人聊聊，吃午飯打乒乓，都是在公司里就能做到的。能學些東西，可惜我實在任務(wù)太重，沒人可以分擔，加之對股票投資了解不多，通過這種旁門左道所能學到的功夫?qū)嵲谟邢蓿圆幻馄鹆讼驅(qū)嵙曋凶鲂袠I(yè)研究的同道中人偷學經(jīng)驗的邪念。
行業(yè)研究員和基金經(jīng)理的工作沒搞明白，畢竟跟人家打球時問不出太多，問多了人家也不干：你小子問這問那的，是調(diào)查我嗎?我還要不要放松放松啊?于是就找些機會熟悉一下Bloomberg，這玩意兒不錯，好歹也是跟Reuters有得一拼的數(shù)據(jù)平臺，全球金融市場的報價都有。要是還有時間，俺還想熟悉熟悉里邊的衍生品報價。至于天相的系統(tǒng)，別人告訴我沒意思，以后隨便花幾分鐘就可以熟悉�？墒俏矣昧耸畮追昼娚踔翈资昼�，還是覺得除了導(dǎo)點數(shù)據(jù)，其他比如一些指標的算法、區(qū)別愣是不懂，看來我要今年過節(jié)不收禮，收禮只收腦白金了，如果腦白金沒用，俺就收生魚片吧，即使沒用實際作用，心里暗示一下也就好了。還有那個Barro的績效評估和風險管理系統(tǒng)以及投資組合工具，我完全沒有機會看，寒假有空回家，再殺他個回馬槍，好好把玩把玩去。
我在易方達的實習僅此而已，所學甚少，所用亦小。唯獨實習經(jīng)歷的積累和英語水平的進步不敢懈怠。其他經(jīng)歷，以后與各位再作交流。在此提一建議，各位看別人經(jīng)驗的同時，千萬要找同學相互交流，找工作時一起模擬、演習，才真正有用。
基金公司工作總結(jié)5
本年我在公司財務(wù)部擔任崗位為資金及預(yù)算管理、稽核專責，并兼任卓馳公司財務(wù)主任一職。主要負責公司財務(wù)及合并層面資金管理、預(yù)算管理、總賬管理工作，現(xiàn)對工作內(nèi)容簡述如下:
1、總賬管理工作主要內(nèi)容
認真學習公司的《會計基礎(chǔ)工作管理辦法》、《會計核算管理辦法》等相關(guān)管理制度以及《崗位職責書》，明確個人工作職責范圍，工作結(jié)果標準及要求，明晰工作思路及方式，適時更新財稅知識，按照制度要求規(guī)范工作內(nèi)容，對財務(wù)原始憑證的審核、記賬憑證錄入、會計檔案裝訂等基礎(chǔ)會計操作事項進行了認真地審核及檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促修改；分析業(yè)務(wù)問題產(chǎn)生成因，提出解決意見；分享工作經(jīng)驗，與部門同事共同成長；
2、資金安全管理專責工作內(nèi)容
認真學習公司《資金管理辦法》及《崗位職責書》，明確個人工作職責范圍，工作結(jié)果標準及要求，明晰工作思路及方式，實時關(guān)注公司資金安全風險，有效規(guī)避風險發(fā)生。嚴格按照上級公司對于公司資金安全風險管理的要求，對每筆支付款項進行認真審核支付，對大額支付事項重點觀察，排除資金支付安全隱患，保證公司資金的安全；按照上級公司對資金安全管理要求對公司的賬務(wù)進行了資金安全自查，檢查涉及現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬等賬本的等級規(guī)范，收據(jù)的開立、現(xiàn)金的保管、票據(jù)的使用及保管、各開戶銀行的對賬情況，并依此規(guī)范現(xiàn)有財務(wù)工作，保證公司資金的安全支付。同時協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)完成了公司《資金管理辦法》制度的修編，提升資金管理認知的深度。
3、預(yù)算管理工作
認真學習公司《全面預(yù)算管理辦法》及《崗位職責書》，明確個人工作職責范圍，工作結(jié)果標準及要求，明晰工作思路及方式，按照公司管理要求實時提供公司預(yù)算數(shù)據(jù)分解、匯總、預(yù)算執(zhí)行數(shù)據(jù)及分析，做好上級公司對公司的預(yù)算管理工作要求的上傳下達，以及對分子公司預(yù)算管理工作的管理要求和數(shù)據(jù)分解的分解匯總工作。
二、對本年度工作的自我認識
1、管理職能觀念逐步提升，個人與集體共同成長。
在公司整體轉(zhuǎn)型的大環(huán)境下，逐步認清了作為職能部門人員的自我定位，由辦事人員轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾矸⻊?wù)人員的觀念。管理出效益是對職能部門的工作的一個總括，從制度建設(shè)、職責劃分到組織機構(gòu)設(shè)計及流程分解都體現(xiàn)著管理部門人員的'工作職責，簡單的說就是熟悉制度、了解職責、清晰機構(gòu)建設(shè)原因，理清工作流程規(guī)劃是做好工作的基本要求，對更好地完成領(lǐng)導(dǎo)交代的任務(wù)起到錦上添花的效果。從以前的“制度說怎么辦我就怎么辦”的機械式思維到現(xiàn)在的“為什么制度要這么寫，我要做什么的”發(fā)散式思維，打開了我對現(xiàn)有工作認識的新界面，工作日日都在做，常做常新才是真要求。與公司同成長，一起轉(zhuǎn)型也是自己的職場生涯中的一種歷練。
2、將“一崗雙責”落實到工作，發(fā)揮黨員先鋒模范作用
發(fā)揮黨員先鋒模范作用不是一句口號，更不能成為一種形式主義的宣傳噱頭。作為公司財務(wù)部唯一的黨員并且是支部組織兼紀檢委員，還有幸得到黨組織和黨員同志的認可被評為年度優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，責任重于泰山，是壓力也是榮譽。落實“一崗雙責”，做好支部日常工作，并向部門宣貫黨委、支部工作要點，為部門建設(shè)盡職盡責。主動承擔部門工作，做他人不愿做的工作，完成別人未完成的工作，盡力完善工作結(jié)果；隨時保持專業(yè)知識的更新，走在要求的前面，提升自己發(fā)揮黨員先鋒模范作用。
3、完成資金安全檢查工作整改，提升資金安全管理認知。
今年是公司審計年，全年共接受大小專項審計XX余次，主要以資金安全方面的檢查為主。通過這些檢查對平日習以為常的工作內(nèi)容及要求有了新的認知和學習，在檢查整改中反思并深刻領(lǐng)會到公司領(lǐng)導(dǎo)多次給我們傳達的“信任不能代替監(jiān)督”、“紀檢監(jiān)察常態(tài)化”、“紅線底線思維”等并不只是學習步驟和口號而是現(xiàn)實的總結(jié)，資金收支管理工作中的細節(jié)是決定資金安全的成敗點，我們的工作應(yīng)像電腦殺毒軟件一樣定時掃描工作漏洞，時刻監(jiān)督執(zhí)行細節(jié)，將資金安全隱患扼殺在搖籃里。
三、下年工作計劃
1、資金安全工作常抓不懈，紅線底線思維不可突破
切實落實資金管理專責工作職責，嚴格按照制度要求開展工作，同時發(fā)揮紀檢監(jiān)督職責，資金安全工作常抓不懈。資金支付的紅線底線思維的警鐘長鳴，保持警醒的頭腦，維護公司資金安全。
2、有計劃的參與財務(wù)管理學習提升，夯實數(shù)據(jù)分析基本功
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