證券公司工作總結(jié)(通用15篇)
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性結(jié)論的書面材料，它可以幫助我們有尋找學(xué)習(xí)和工作中的規(guī)律，讓我們一起來(lái)學(xué)習(xí)寫總結(jié)吧。如何把總結(jié)做到重點(diǎn)突出呢？以下是小編為大家收集的證券公司工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券公司工作總結(jié)1
時(shí)間飛逝，轉(zhuǎn)眼間已經(jīng)過(guò)去。這一年是緊張的一年，也是充實(shí)的一年，也是喜憂參半的一年。既有SARS的肆虐橫行，也有公司的上市�；仡欉@一年來(lái)，金證公司的所有人齊心協(xié)力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終于迎來(lái)了公司的上市，使公司有了質(zhì)的飛躍，這是每一個(gè)金證人都值得驕傲和自豪的事。為了公司的上市驕傲和自豪，也為了我們克服了各種困難、經(jīng)受住了考驗(yàn)而驕傲和自豪。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實(shí)現(xiàn)三家營(yíng)業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工程實(shí)施。當(dāng)時(shí)也沒(méi)有做過(guò)集中交易，更談不上經(jīng)驗(yàn)了。當(dāng)時(shí)只能一邊實(shí)施，一邊摸索經(jīng)驗(yàn)。往返于三家營(yíng)業(yè)部之間，搭建測(cè)試環(huán)境，仔細(xì)的測(cè)試，在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券B股集中交易，因?yàn)橐郧白鲞^(guò)好幾個(gè)類似工程，所以做起來(lái)比較得心應(yīng)手。用了兩周時(shí)間，十幾家營(yíng)業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運(yùn)行正常。
從前年開(kāi)始，公司意識(shí)到我們柜臺(tái)軟件版本不統(tǒng)一，給升級(jí)和維護(hù)造成很大的麻煩。總公司決定對(duì)柜臺(tái)的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國(guó)都阜外營(yíng)業(yè)部，中信白家莊營(yíng)業(yè)部，金信北京營(yíng)業(yè)部的年檢升級(jí)。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺(tái)軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對(duì)區(qū)域集中的產(chǎn)品KB32柜臺(tái)軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問(wèn)題。所以這一段時(shí)間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項(xiàng)目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項(xiàng)目。先后完成了漢唐南京營(yíng)業(yè)部，漢唐蚌埠營(yíng)業(yè)部，漢唐湛江營(yíng)業(yè)部（兩家營(yíng)業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營(yíng)業(yè)部，漢唐佛山營(yíng)業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì)，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒(méi)有什么問(wèn)題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開(kāi)始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營(yíng)業(yè)部升級(jí)到KB32。然后實(shí)施北京三家營(yíng)業(yè)部（銀河北京月壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京天壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京西直門營(yíng)業(yè)部）的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營(yíng)業(yè)部（銀河天津云景營(yíng)業(yè)部，銀河天津大連道營(yíng)業(yè)部，銀河黑龍江路營(yíng)業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過(guò)去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過(guò)平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗(yàn)，證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強(qiáng)，需及時(shí)、準(zhǔn)確找到問(wèn)題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時(shí)解決了客戶的問(wèn)題。在所做的工程和售后維護(hù)過(guò)程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的`心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機(jī)，不管是在工作時(shí)間內(nèi)或是在休息的時(shí)候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭(zhēng)取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)�；貞涍^(guò)去，看今朝，展望未來(lái)，相信通過(guò)我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會(huì)更好。
證券公司工作總結(jié)2
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；
而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的'素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司工作總結(jié)3
XX年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，XX是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅�，雖然天氣寒冷，但我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著XX月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在XX月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。
離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提升，早會(huì)內(nèi)容包含消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提升自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的加強(qiáng)，出去就能和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。
因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年XX月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能控制。
通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能碰到一起，關(guān)系也慢慢了解起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的`團(tuán)隊(duì)肯定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們較大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)閄X月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在XX月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從XX月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到XX月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開(kāi)都是有理由的，但作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人明確提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，XX年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年XX月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不但在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。
如果說(shuō)XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，肯定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
證券公司工作總結(jié)4
打工無(wú)歲月！總覺(jué)得還沒(méi)來(lái)得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺(jué)中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！
現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作年度述職報(bào)告，請(qǐng)予審議�！�
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來(lái)，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞�，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有
（一）溝通不夠
人和人交往，最大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
�。ǘ┕ぷ髦腥狈�(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的.各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。
三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措
一：蛻變
任何改變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長(zhǎng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋�(gè)人的能力、精力畢竟是有限的，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問(wèn)題的條件下，個(gè)人的力量就更顯單薄了。
對(duì)我來(lái)說(shuō)，正確的蛻變很重要。要改變的問(wèn)題很多，首先就是意識(shí)�？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來(lái)越大，如何多爭(zhēng)取定單，促進(jìn)公司的發(fā)展。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來(lái)分析是對(duì)自己的警示，提醒自己需要樹(shù)立深刻的危機(jī)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到問(wèn)題是蛻變的第一步。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問(wèn)問(wèn)自己做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二：提高
公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀原因不用過(guò)多描述，因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來(lái)自自身原因，說(shuō)明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，保證質(zhì)量。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來(lái)說(shuō)，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識(shí)、技巧更是必要的。
三：發(fā)揚(yáng)
有時(shí)候覺(jué)得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開(kāi)始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了，期間明白了很多道理也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開(kāi)這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢？想來(lái)想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識(shí)了許多真心幫助我的朋友。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們良好溝通的渠道，主動(dòng)積極的提出問(wèn)題和解決問(wèn)題。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì)，同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過(guò)去的一年；我們沒(méi)有回到過(guò)去的能力，但我們卻有改變未來(lái)的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過(guò)去的一年，讓我體會(huì)最深的真誠(chéng)的對(duì)待自己的工作和周圍的每一個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂(lè)，相信你們的明天會(huì)更加美好！
證券公司工作總結(jié)5
對(duì)我來(lái)說(shuō)，這應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、理解和快樂(lè)的一年>在過(guò)去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些復(fù)蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行綜合分析后，他們比較了各個(gè)股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國(guó)防工業(yè)或資源類上市公司的股票，盡量避開(kāi)權(quán)證的高風(fēng)險(xiǎn)品種。對(duì)于保守的客戶，也建議適當(dāng)嘗試ETF產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場(chǎng)上漲幅度，收益相對(duì)穩(wěn)定。這一時(shí)期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復(fù)研究，耐心地向客戶介紹各個(gè)品種的特點(diǎn)、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)，并隨時(shí)與客戶溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時(shí)間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標(biāo)，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶。在學(xué)習(xí)了各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續(xù)教育活動(dòng)，并聽(tīng)取了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，我覺(jué)得大多數(shù)客戶都不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此，我對(duì)前幾批發(fā)行的`創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進(jìn)行了非常深入的分析，并及時(shí)傳達(dá)給所有客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期加劇，市場(chǎng)逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個(gè)股仍活躍,新客戶持倉(cāng)仍滿,及時(shí)調(diào)整倉(cāng)位。市場(chǎng)一旦調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)就很大。建議客戶控制頭寸，保留大部分賬戶資金，等待時(shí)機(jī)。上述行為包括大量的數(shù)據(jù)訪問(wèn)、分析比較、思考、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個(gè)“忙碌”字呢？正是因?yàn)榻衲瓴煌谝酝拿β�，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，促使自己學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多的投資品種和市場(chǎng)類型，并提高了他適應(yīng)更多不同變化的能力。
在證券行業(yè)工作十多年并獲得CFP資格兩年多后，我逐漸意識(shí)到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識(shí)和想法“新鮮”。
嚴(yán)謹(jǐn)：仔細(xì)研究和分析各種產(chǎn)品和市場(chǎng)，更多地了解不同的客戶，為他們提供更合適的投資建議。
圓通：面對(duì)公司的任務(wù)和客戶的利益，我們應(yīng)該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應(yīng)該盡最大努力利用我們的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在兩者之間找到平衡。只要我們?cè)敢馀Γ覀兙涂梢詫?shí)現(xiàn)“雙贏”。
誠(chéng)信：無(wú)論如何，投資計(jì)劃真正適合客戶自身，只有真誠(chéng)地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶接受和認(rèn)可。
我一直以這種態(tài)度工作了很長(zhǎng)一段時(shí)間，正因?yàn)槿绱�，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場(chǎng)變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財(cái)務(wù)規(guī)劃師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在分析的時(shí)候，較早地了解了國(guó)際金融市場(chǎng)規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認(rèn)可和認(rèn)可，這讓他們對(duì)過(guò)去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠?yàn)楦嗟娜颂峁└玫姆⻊?wù)。
證券公司工作總結(jié)6
即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
x月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在__舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的.測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司工作總結(jié)7
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>
1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。
在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的'調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
工作計(jì)劃：
1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議：
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券公司工作總結(jié)8
20xx年已快接近尾聲，在這將近一年的時(shí)間中通過(guò)努力的工作，灑下汗水帶來(lái)收獲；也因?yàn)閷?duì)前途感覺(jué)到暗淡而迷茫。今日公司團(tuán)隊(duì)改革，給我?guī)?lái)新的希望。臨近年終，對(duì)自己的工作做一下總結(jié)。吸取教訓(xùn)，提高自己，努力把工作做得更好。
一、個(gè)人總結(jié)
1、在20xx年初我給自己在xx年定的.業(yè)績(jī)目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面，力爭(zhēng)在20xx年中達(dá)到1000萬(wàn)。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時(shí)準(zhǔn)備CIIA考試。
2、在20xx年前11月共完成客戶開(kāi)戶72戶。在開(kāi)戶方面勉強(qiáng)達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因?yàn)榍捌诳蛻糍u出股票暫離股市而較去年末下降300多萬(wàn)，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來(lái)的傭金整體下滑。在這一年中自身也遇到一些問(wèn)題。但主要是自身主觀能動(dòng)性降低，因?yàn)閷?duì)前途的不樂(lè)觀帶來(lái)的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒(méi)有任何關(guān)系。
3、我們雄鷹團(tuán)隊(duì)其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責(zé)任感。這點(diǎn)是和其他團(tuán)隊(duì)不一樣的地方。
二、20xx年工作計(jì)劃
1、在業(yè)績(jī)方面：主要目標(biāo)是1000萬(wàn)資產(chǎn)，加大對(duì)大客戶的跟蹤。在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進(jìn)。
2、團(tuán)隊(duì)建議方面：針對(duì)每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底，了解其家庭情況，工作經(jīng)歷；密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動(dòng)向，積極引導(dǎo)發(fā)展；對(duì)客戶經(jīng)理的活動(dòng)量做量化管理，督促其高質(zhì)量完成；理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路，加強(qiáng)員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎(jiǎng)懲公正并持續(xù)；重視客戶經(jīng)理在公司的地位！
3、合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。
證券公司工作總結(jié)9
基于某種巧合或者說(shuō)是某種機(jī)緣，我榮幸地踏進(jìn)了xx公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個(gè)月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機(jī)會(huì)。因?yàn)閺膰?yán)格意義上來(lái)說(shuō)，這是我畢業(yè)以來(lái)的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時(shí)間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧�，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進(jìn)步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來(lái)講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡(jiǎn)要小結(jié)如下：
一．迅速適應(yīng)并融入的工作環(huán)境
其實(shí)說(shuō)實(shí)話，剛來(lái)到公司上班，每天面對(duì)些微的塵土同時(shí)經(jīng)受著無(wú)休無(wú)止的機(jī)器作業(yè)聲，內(nèi)心有過(guò)一絲的不快，對(duì)所處工作環(huán)境有過(guò)些許的不滿。但沒(méi)過(guò)多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進(jìn)入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個(gè)月的工作時(shí)間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時(shí)見(jiàn)面的早安問(wèn)候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒(méi)有一點(diǎn)拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵(lì)我說(shuō)“不著急，總得有個(gè)過(guò)程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個(gè)大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。
二．迅速了解并經(jīng)歷的工作內(nèi)容
起初面試時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的.專業(yè)問(wèn)題。那時(shí)候我對(duì)一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補(bǔ)過(guò)這些專業(yè)知識(shí)，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過(guò)程中。這段時(shí)間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開(kāi)始，對(duì)企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過(guò)程中，通過(guò)前
期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個(gè)會(huì)議過(guò)程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對(duì)三會(huì)操作有了深入的認(rèn)識(shí)，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨(dú)立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來(lái)對(duì)我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個(gè)月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過(guò)一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時(shí)刻了解公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，同時(shí)分析判斷各個(gè)事件的詳細(xì)情況，對(duì)披露與否以及各時(shí)間點(diǎn)的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識(shí)。除此之外，還有接待上訪記者，定期報(bào)告的制作等等。一段時(shí)間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“人與人之間沒(méi)有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點(diǎn)點(diǎn)區(qū)別決定了二十年后兩個(gè)人生活的巨大差異。”雖然目前我還無(wú)法獨(dú)立完成某些重大事情，但我相信通過(guò)前兩個(gè)月扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持積極的工作心態(tài)，爭(zhēng)取為公司做出更大的貢獻(xiàn)。
證券公司工作總結(jié)10
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試xx產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的`工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：
只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：
對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：
面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：
無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司工作總結(jié)11
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升�，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的'要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生的測(cè)試上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。在即將過(guò)去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司工作總結(jié)12
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求�？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的.不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對(duì)這些年證券公司的監(jiān)管和整個(gè)資本市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。通過(guò)對(duì)兩個(gè)“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會(huì)到證券公司只有把風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實(shí)施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險(xiǎn)處置，也正說(shuō)明了證券市場(chǎng)在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說(shuō)條例出臺(tái)是比較及時(shí)的，對(duì)于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對(duì)《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實(shí)。
XX年證券公司大集中柜臺(tái)陸續(xù)上線；XX開(kāi)始證券公司客戶的資金逐步通過(guò)第三方存管；XX年開(kāi)始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，證券公司就已經(jīng)開(kāi)始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅(jiān)戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開(kāi)戶、客戶資料不完整等這些問(wèn)題，中國(guó)的投資者按照賬戶計(jì)算已經(jīng)超過(guò)1個(gè)多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬(wàn)。從去年下半年開(kāi)始，到今年4月底，從總部到營(yíng)業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國(guó)慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒(méi)有休息，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實(shí)名制(所謂實(shí)名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。
目前證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各券商都有自己的營(yíng)銷隊(duì)伍，《證券公司監(jiān)管條例》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒(méi)有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個(gè)意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)行為，為證券市場(chǎng)更健康發(fā)展提供了法律指引。
以客戶為中心，是證券公司營(yíng)銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個(gè)證券公司出現(xiàn)問(wèn)題，其基本信息不對(duì)外披露，投資者事先不知道的話，可能會(huì)對(duì)投資者帶來(lái)一些不必要的損失。“條例”要求證券公司公開(kāi)披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對(duì)證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。
通過(guò)對(duì)兩個(gè)條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際，我認(rèn)為還有以下幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)值得重視和規(guī)范：
開(kāi)戶流程、復(fù)核流程、客戶開(kāi)發(fā)提成電算化等（細(xì)節(jié)電話溝通）。
證券公司工作總結(jié)13
“找到自己的價(jià)值，不斷學(xué)習(xí)，再學(xué)習(xí)，每天進(jìn)步一點(diǎn)，離目標(biāo)更近一點(diǎn)，離成功更近一步！”剛?cè)肼殯](méi)幾天的我更新了自己的空間說(shuō)說(shuō)。
從大學(xué)以來(lái)我在N家公司做過(guò)兼職，接觸過(guò)不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的.事情，但并沒(méi)有勇氣讓自己的愛(ài)好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價(jià)值。
其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭(zhēng)取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)�；貞涍^(guò)去，看今朝，展望未來(lái)，相信通過(guò)我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會(huì)更好。
證券公司工作總結(jié)14
XX年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)展了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)展溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了教師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉(cāng)操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的'帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問(wèn)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問(wèn)和意念�！靶隆薄�
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)討論和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問(wèn)和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無(wú)論如何，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)特別滿足，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞!
證券公司工作總結(jié)15
xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了時(shí)代走出了校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō)，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我想我是不成功的，初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái)，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過(guò)很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開(kāi)始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
xxxx年是營(yíng)業(yè)部的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查，營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái)，更是由衷的高興，雖然在這過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)，有過(guò)挫折，但這的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說(shuō)不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營(yíng)業(yè)部信息部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問(wèn)，向原營(yíng)業(yè)部問(wèn)，向本部問(wèn)，知道問(wèn)題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn)，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
我還有一個(gè)不足的問(wèn)題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。
營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開(kāi)始學(xué)習(xí)，作為營(yíng)業(yè)部的電腦部，力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路，在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的`經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.認(rèn)真《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過(guò)的事故，相似事故盡快處理。
3.營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌，信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái)，爭(zhēng)取在開(kāi)業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券有所掌握，這樣才能在有客戶打來(lái)資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問(wèn)題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
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